【業務委託】コンプライアンス調査支援コンサルタント 外資系投資銀行案件／外資系投資銀行のコンプラ調査支援

私たちRGPは、1996年米国創業のコンサルティングファームです。2000年にはNASDAQに上場し、世界60拠点にて、Fortune 100選出企業の86%にサービスを提供しています。日本オフィスは2004年に開設し、300名を超える豊富な経験を持つコンサルタントが、クライアントチームの一員として業務を推進しながら、ビジネス上の課題解決を支援しています。 本ポジションでは、外資系投資銀行の東京オフィスにおいて、コンプライアンス関連業務を支援いただきます。 主な役割は、社内ポリシー・手続に基づく各種コンプライアンス調査のサポート、トレードデータのレビュー、ならびに社員の電子コミュニケーションおよび電話記録のレビューです。 単なる事務的な確認業務ではなく、証券・投資銀行業務への理解を前提に、取引内容やコミュニケーションの背景を踏まえながら、コンプライアンス上の観点で適切にレビューを行っていただくポジションです。 大手証券会社や投資銀行におけるコンプライアンス、売買審査、モニタリング、サーベイランス、内部監査等のご経験を活かしていただけます。 【主な業務内容】 ・コンプライアンス調査・内部調査に関するサポート業務 ・トレードデータのレビューおよび内容確認 ・社員の電子メール等のコミュニケーションレビュー ・電話コミュニケーション記録のレビュー ・社内ポリシー・社内手続への準拠状況の確認 ・必要に応じた関係者との連携、エスカレーション対応 ・調査、レビュー結果の整理、記録、報告サポート ※業務内容の変更の範囲：会社の定める業務

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